近期，中国证券投资基金业协会发布了《私募投资基金登记备案办法》（以下简称“《备案办法》”）及其相关指引，明确了私募基金管理人合规风控负责人的任职资格要求和变更流程。本文将对此进行详细解读，以帮助相关从业人员更好地理解相应规定。
一、合规风控负责人任职要求
根据《备案办法》的规定，合规风控负责人的任职条件分为正面清单和负面清单。首先，合规风控负责人需满足若干基本任职条件，包括拥有基金从业资格或通过基金从业资格考试。这一资格的获得可通过多种途径，包括参加基金从业考试、境内外其他从业资格的认定以及符合特定学历的情况。如果申请人具备10年以上证券、基金、金融、法律或会计等相关工作经验，其所在机构可向协会申请注册基金从业资格。
同时，合规风控负责人需具备至少3年的相关工作经验，从事的工作应与投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核或资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等领域密切相关。《备案办法》第十条第四款也特别强调，合规风控负责人的工作经验应来自于诸如商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构，或私募基金管理人等，且其任职期间应无重大违法违规记录。
除了上述正面条件外，合规风控负责人还需遵循负面清单的规定，最近5年内不得从事与私募基金管理业务相冲突的活动，如民间借贷、融资租赁等。对外兼职的管理人员，应合理安排时间，确保履行主要职责。此外，合规风控负责人不得存在《私募投资基金登记备案办法》第十六条所规定的多种负面情形，包括被判处刑罚、因重大违法违规行为受到行政处罚等。
二、变更流程
私募基金管理人如需变更合规风控负责人，需遵循法律法规及基金业协会的相关指引。变更流程包括准备变更材料、提交变更申请以及协会的审核办理。具体步骤如下：
1. 准备变更材料：私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员等变更后，必须在变更之日起10个工作日内向协会递交相关材料。
2. 提交变更材料：需要在“从业人员管理平台”填报相关信息，包括新任高管的身份和诚信情况。经核查通过后，再在AMBERS系统中填写高管变更信息。
3. 协会办理：当机构提交的材料不齐全时，协会将在5-10个工作日内退回申请。登记信息变更的审核过程通常不超过20个工作日，机构可通过AMBERS系统查询变更进度。
办理结果将通过电子邮件通知联系人，若变更申请被终止，需依照反馈意见重新提交材料。通过该流程，私募基金管理人可以有效地完成合规风控负责人的变更，确保管理业务的合规性和流畅性。
综上所述，私募基金管理人在合规风控负责人方面需严格遵循相关法律法规，确保各项任职要求与变更流程的合规性，以促进基金行业的健康发展。