近日,金融监管总局在其官网上发布了关于阳光资产投资(下称“阳光资产”)设立私募证券基金管理公司的批文,确认其将全资设立阳光恒益私募基金管理有限公司(下称“阳光恒益”)。根据批文,阳光资产计划运用自有资金1000万元进行投资。
金融监管总局要求阳光资产在投资阳光恒益及其后续经营管理过程中,必须严格遵守相关法律法规,确保建立与阳光恒益之间有效的风险隔离和关联交易管理机制,以防范风险传递和利益冲突。同时,阳光资产需有效履行股东职责,督促阳光恒益完善公司治理和内部控制,强化风险管理能力。
阳光资产是阳光保险(06963.HK)旗下的资产管理公司。根据阳光保险于5月16日发布的公告,董事会已审议通过阳光资产计划设立的全资子公司阳光恒益,并由其发起设立阳光和远私募证券投资基金(暂定名,依备案为准)。阳光人寿作为子公司,计划向该基金投资200亿元,占其发售份额的100%。
阳光和远基金是针对险资长期投资的试点基金,属于契约型开放式基金,主要目标是在控制风险的前提下实现资产的长期保值和增值。其投资范围包括沪深300指数成份股、恒生港股通指数成份股以及相关指数ETF和指数型基金,采用的投资方式包括但不限于连续竞价、非公开发行股票认购、大宗交易和协议转让等。基金的存续期限为自成立之日起10年,且在变更手续后有可能相应延长或提前终止。
阳光保险在公告中指出,阳光和远基金将专注于长期权益投资,有助于增强公司资金在资本市场上的参与度,从而实现与资本市场的良性互动,促进共同发展。此举将充分发挥保险资金作为长期资金的优势,进而有利于资本市场的稳定和健康发展。此外,专注于长期持有权益资产也将降低权益市场波动对公司净利润的影响,提升其投资能力。
阳光恒益的设立标志着其成为第五家获批的险资系私募证券基金公司。在此之前,已经有四家公司获得批准,包括:由中国人寿和新华保险联合设立的鸿鹄志远(上海)私募证券投资基金有限公司;泰康资产的泰康稳行(武汉)私募基金管理有限公司;太保资产的太保致远(上海)私募基金管理有限公司;平安资管的恒毅持盈(深圳)私募基金管理有限公司。
目前,泰康稳行已经开始投资,太保致远(上海)私募基金管理有限公司也已在基金业协会完成备案。恒毅持盈(深圳)私募基金管理有限公司则已完成工商登记,并计划向平安人寿定向发行契约型私募证券投资基金,首期基金规模为300亿元。
在过去两年中,险资通过私募证券投资基金的方式,向二级市场股票进行长期持有,成为一种新的试点投资方式。目前累计获批的试点金额已达2220亿元。其中,首批试点的500亿元鸿鹄基金一期资金已全部投资落地,第二批试点机构获批金额为1120亿元,第三批试点获批金额为600亿元,均在积极推进中。