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私募基金牌照申请流程

私募观察家2 | 2023-11-20 00:15:30

私募基金牌照申请的流程包括以下几个阶段:

1、私募基金牌照申请预备阶段:进行市场调研和可行性分析,确保满足监管要求,并有充足的商业计划。

2、注册公司:选择合适的地区注册公司,公司名称和经营范围应包含投资管理、资产管理、基金管理等字样。

3、私募基金牌照申请要配备高管团队:确保公司具备专业素质和资深经验的管理团队,包括法定代表人、总经理、投资经理、合规风控、财务、行政等岗位。其中,法人、基金经理和风控必须具备基金从业资格。

4、办公场地及注册资金:提供实际办公地址,满足基础办公条件。注册资金实缴比例需达到 25% 以上,或能保证公司运营超过 6 个月时间。

5、法律意见书:寻找金融服务类公司或律所,提交法律意见书。法律意见书应包含公司基本情况、高管资格、资本来源及实缴情况、公司治理结构、内部控制制度、业务计划、合规经营等内容。

6、私募基金牌照提交申请:需提供包括但不限于公司章程、高管简历、资本证明、办公场地证明、法律意见书等材料。

7、私募基金牌照审核验收:等待相关部门对提交的申请材料进行审核。审核通过后,领取私募基金牌照。

8、完成备案:按照监管要求,在规定时间内完成备案工作。备案所需材料包括基金合同、招募说明书、风险揭示书、投资者适当性评估报告等。

9、开设证券账户、发行基金产品:在证券公司开设股票账户,根据公司业务计划和相关法规,发行私募基金产品。

以上是私募基金牌照申请的流程。如需了解更多信息或有相关需求,欢迎关注同花顺私募平台。