本报讯(记者丁蓉见习记者张美娜)
5月15日，深圳私募基金业协会(以下简称“私募协会”)举办深圳辖区私募基金行业合规建设年专项工作启动仪式。深圳证监局、深圳市委金融办相关负责人，私募协会股权、创投、证券、托管、合规等专业委员会委员单位代表以及辖区私募基金管理人、托管机构、中介机构主要负责人等近百人出席会议。
会上，深圳证监局私募基金监管处负责人介绍了专项工作方案内容。本次专项工作将汇聚地方政府、行业协会、托管机构、中介机构等多方力量，通过线上线下培训、发布监管通讯、合规指南、合规自查手册、普法访谈等多种方式开展宣传教育，以教促改，有针对性地提升辖区私募机构及从业人员合规意识，规范私募机构资金募集、投资运作等重点领域行为，切实保护投资者合法权益。私募协会相关负责人介绍了私募协会公众号推出的“合规专栏”，计划通过构建“典型案例研学-法规政策精析-内控体系优化-风险防控闭环”四位一体的信息平台，赋能辖区私募基金行业合规建设工作。
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)、深圳市东方富海投资管理股份有限公司(以下简称“东方富海”)、凯丰投资管理有限公司(以下简称“凯丰投资”)分别作为托管机构、私募股权创投机构、私募证券投资机构代表发言，并各自介绍合规建设年专项工作落实计划。中信证券相关负责人表示，合规是行业发展的生命线，托管是风险防控的防火墙，未来将认真履行托管机构职责，共同筑牢行业合规防线。东方富海董事长表示，合规是穿越周期的压舱石，风控是价值创造的守护者，东方富海将不断加强合规建设，优化合规管理机制，用实际行动践行深圳创投机构的责任和担当。凯丰投资总经理表示，健全合规体制机制、培育合规文化是私募证券基金管理人高质量发展的根基，凯丰投资将在监管部门指导下，优化自身合规管理能力，并号召业内机构尽职履责，共同提升行业合规建设水平。
倡议书发布环节，深圳市创新投资集团有限公司、华润资本管理有限公司、招商局资本投资有限责任公司、东方富海及英诺天使基金作为私募股权创投机构代表，深圳诚奇资产管理有限公司、凯丰投资、深圳市中欧瑞博投资管理股份有限公司、深圳市华安合鑫资产管理有限公司、北京善择投资管理有限公司作为私募证券投资机构代表，共同签署了行业自律倡议书。倡议书从合规、诚信、专业、稳健、社会责任等五个方面，引导辖区机构积极培育“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化，塑造健康积极向上的良好生态，促进行业更好发挥促进创新资本形成、助力产业转型升级、完善社会财富管理重要作用，提升服务实体经济质效。
深圳市委金融办相关负责人表示，市委市政府高度重视私募行业发展，出台了一系列支持政策措施，希望深圳各私募机构能够紧抓行业发展机遇，积极参与合规建设各项工作，形成良好行业氛围，以合规保障发展、创造价值，更好地服务深圳市“20+8”战略性新兴产业和未来产业集群，助力深圳市打造更具全球影响力的经济中心城市和现代化国际大都市。
深圳证监局相关负责人表示，私募基金行业纳入证监会统一监管十余年，发展至今已经占据我国资本市场重要地位，成为不可或缺的一部分，行业发展应当与规范并重。根据证监会的统一工作部署，结合深圳辖区私募基金行业发展特点，此次“筑牢合规防线，护航私募发展”合规建设年专项工作将在持续严厉打击严重违法违规行为的前提下，重点关注私募机构及从业人员合规教育引导，“惩防并举”，强化辖区私募基金行业合规文化培育，提升合规内控水平，夯实行业高质量发展基石。