近日，上海市地方金融监管局、上海证监局联合发布 2025 年上海 “新锐资管机构培育计划” 名单，上海理泉凭借完善的合规架构、专业的核心团队及清晰的业务定位，成功入选该计划，成为年内唯一一家成立不满 3 个月便获此资质的私募机构。据了解，该计划是上海推进国际金融中心建设的重要举措，2025 年共筛选出 20 家优质机构，重点培育符合《私募投资基金监督管理条例》（2024 年实施）要求、具备长期发展潜力的新锐管理人，入选机构可享受政策解读、资源对接、人才扶持等专项服务。
“合规是私募机构的生命线，也是我们从筹备阶段就坚守的底线。” 上海理泉合规负责人尹维忠在接受监管部门调研时表示，公司自 2025 年 5 月启动筹备以来，便严格对标公募标准搭建合规体系：设立独立的风控委员会，由尹维忠担任主任，配备 3 名专职合规人员（均拥有 5 年以上公募或券商合规经验），并引入 “投资决策与风控审批分离” 机制 —— 所有投资标的需先经风控部门审核风险评级（分 A/B/C 三级，仅 A 类可入池），再提交投决会讨论，全程留痕归档，确保每笔交易可追溯。这种严谨性，恰好与 2025 年私募监管新规的核心要求高度契合：新规明确要求私募管理人 “核心投研人员具备 3 年以上相关经验”“设置独立风控岗位”，上海理泉的核心团队中，宋小龙（24 年资管经验）、尹维忠（14 年合规经验）及投研总监王晨（10 年量化研究经验）均远超标准，且风控岗位 100% 专职化，完全满足监管要求。
政策红利还进一步体现在税收优惠与人才支持方面。作为注册于上海金融硅谷（位于浦东新区张江板块）的机构，上海理泉可享受当地针对金融机构的专项扶持政策：其一，高端金融人才个税返还 —— 公司引进的量化分析师、合规专员等核心岗位人员，若符合 “年收入 50 万元以上、连续缴纳社保满 1 年” 条件，可申请最高 40% 的个税返还；其二，办公场地补贴 —— 租赁金融硅谷园区办公用房，前 3 年可享受每月 50 元 / 平米的补贴，公司当前租用的 300 平米办公场地，每年可节省 18 万元租金；其三，政策对接绿色通道 —— 可优先参与上海市金融监管局组织的 “资管政策解读会”“跨境金融交流活动”，及时获取监管动态。依托这些政策支持，上海理泉已启动投研团队扩容计划，目前已面试 8 名量化分析师（均来自头部公募或券商资管），其中 3 人已通过终面，预计 10 月底正式入职，重点负责 AI 量化模型的优化与迭代。
上海市金融工作局资管处相关负责人在培育计划启动仪式上指出，上海理泉的发展模式为 “公奔私” 机构提供了可借鉴的合规样本：“他们没有因私募的灵活性放松合规要求，反而将公募的标准化经验与私募的效率优势结合，这种‘合规筑基、专业驱动’的路径，正是我们要培育的方向。未来我们将推动上海理泉与银行、保险等机构投资者对接，助力其拓展长期资金来源。”