近日，深圳证监局发布了一份行政处罚决定书，有基金经理在任职期间搞老鼠仓，而涉及的基金公司，一查又是近年频繁被曝老鼠仓、或者给私募接盘的诺安基金。
控制和使用七个账户
趋同交易额768万元
根据处罚决定书，张堃涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资。
2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
而张堃在入职基金行业不久，就开始打起了歪心思，陆续控制“郑某华”等七个证券账户归自己实际使用，具体如下：
2015年3月26日至2017年6月13日期间，“顾某珍”证券账户由张堃实际控制并使用；
2015年6月25日至2016年6月26日期间，“谢某春”证券账户由张堃实际控制并使用；
2015年7月17日至2017年3月2日期间，“罗某峰”证券账户由张堃实际控制并使用；
2016年4月12日至2021年8月27日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；
2020年7月8日至2021年8月20日期间，“郑某华”证券账户由张堃实际控制并使用；
2021年1月27日至2023年6月29日期间，“姚某”证券账户由张堃实际控制并使用；
2022年10月20日至2023年8月2日期间，“赵某华”证券账户由张堃实际控制并使用。
案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。案涉期间，张堃控制使用上述七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
为此，就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，深圳证监局对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款；就未按规定申报投资的行为，依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。综合上述两项，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
天天基金网资料显示，名为“张堃”的现任和前任基金经理就只有来自诺安基金的张堃一位。他2014年5月加入诺安基金，历任基金经理助理，2015年8月其开始陆续担任多只产品的基金经理，直到2023年10月东窗事发，他从诺安基金离职。其管理过的基金一共有7只，净值回报参差不齐。
诺安近年频曝老鼠仓
“顶流”蔡嵩松给私募接盘
根据公开信息，这并非诺安基金近年来曝出的首起“老鼠仓”相关违法事件。
2022年9月，裁判文书网上挂出的一份行贿罪一审刑事判决书，显示诺安基金投资部原执行总监兼基金经理邹翔，将未公开信息泄露给弟弟邹某，进而指使邹某利用二人实际控制的两个证券账户进行趋同交易，5年时间趋同交易额超4亿元，非法获利共计约2355.04万元。
此外，为谋求撤销案件或较轻处理，邹翔还行贿国家工作人员350万元。
最终，一审法院判定邹翔犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑十一年，并处罚金1445万元；邹某被判处有期徒刑三年，并处罚金1000万元；两人违法所得约2355.04万元依法予以追缴。
影响更大、彼时可谓震动基金圈的是另一起案件，涉及诺安基金“顶流”蔡嵩松及另一名基金经理曲泉儒。
该案中，蔡嵩松、曲泉儒被曝收受好处费给私募基金接盘，出事后蔡嵩松同样选择行贿相关人员的方式企图轻判。根据公开信息，蔡嵩松涉嫌“非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪”一案，已于2024年5月8日由浙江省金华市中级人民法院当庭宣判，但具体的判决结果（如刑期、罚金等）截至目前尚未向社会公开。
据财新，蔡嵩松等受贿的时间在2020年前后，当时蔡嵩松管理的基金规模已经达到300亿-400亿元，薪水应该千万级别了。曲泉儒把一只股票的操作方法和好处介绍给了蔡嵩松，两人分别用自己管理的产品持仓小半年，总金额1000万元左右。
两人胆子比较大，直接让对方把好处费转到自己账户，曲泉儒收了约百万元，蔡嵩松收了几十万元，另一位当事人董博雄可能在中间充当了掮客角色。为了几十万元赌上了自己职业生涯，被曝出后很多业内人士都表示不相信。
在基民跑步入场的2020年，蔡嵩松凭借All In半导体、芯片的激进风格一战成名，成为“顶流”，他也因此荣获“芯片一哥”“蔡总”的绰号。但这样的风格也注定了基金净值的大起大落，在基金下跌时，基民们会戏谑他为“菜狗”。他在2023年9月正式从诺安基金离职，但迟迟没有下家或者“转私”消息，彼时不少业内人士已经预感异常。
根据好买基金数据，截至2026年一季度末，诺安基金管理规模约为1946.59亿元，在全市场183家基金公司中排名第43，但绝大部分为货币型基金，非货币基金规模约702.13亿元，近年增长比较有限。 $中化国际(600500)